2018-07-02
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1．造價控制大綱及投資控制措施
1．1 ?工程建設概況
紅河州滇南綠洲城市綜合體建設項目位于紅河大道以南，滇南綠洲規(guī)劃用地內(nèi)，由滇南中心醫(yī)院、急救中心、州一中、州職教園區(qū)、商業(yè)綜合體、住宅小區(qū)、生態(tài)園區(qū)等公共和商業(yè)建筑群組成。本標包為職教園區(qū)、紅河一中片區(qū)內(nèi)的紅河一中、州農(nóng)業(yè)學校、工科學校、財經(jīng)學校、民族師范、衛(wèi)生學校、生活區(qū)、文化公建、體育公建、室外工程、管網(wǎng)工程等。其中職教園區(qū)、紅河一中建筑群建筑面積：944211㎡，估算投資2866000000元.；室外工程估算投資：182000000元.。
1．2 ?工程造價咨詢服務目標
本工程造價咨詢業(yè)務的核心是“控制”，是對建設過程中的各個階段的靜態(tài)和動態(tài)投資的控制和調(diào)整。在確定的州一中、州職教園區(qū)項目竣工時間和投資總額內(nèi)，在工程要求的性能和技術水平下，通過科學的方法將投資總目標進行分解，形成工程建設各階段的投資控制目標。制定有效的投資控制措施，采用高效率的工作，對工程投資的實現(xiàn)過程進行監(jiān)控，對結果進行審核，對投資過程中出現(xiàn)的偏差進行實時糾正，最終實現(xiàn)項目投資的總目標，達到業(yè)主的滿意。工程造價咨詢服務的總體思路是，以工程批準的投資額度為目標，切塊分解總預算，細化控制目標；建立覆蓋本項目全部工程范圍的投資控制體系；運用控制論的基本原理，采用動態(tài)控制方法，即時估算工程費用，定期分析預測最終結算投資，掌握跟蹤概算執(zhí)行情況，嚴格估算并審查各類費用，依據(jù)概算執(zhí)行情況及時向業(yè)主提供控制投資方面的報告和建議，達到協(xié)助業(yè)主和項目管理人對本工程項目投資控制管理的目的，促使工程在人力、物力、財力方面得到最合理的使用，資金有效運作發(fā)揮最大效益、投資控制在批準概算內(nèi)并力爭投資節(jié)約，最終通過項目竣工決算審計。
我們將與業(yè)主、項目管理人、設計單位、施工單位、其他咨詢單位共同組建本工程的建設團隊，從而全面提升我們對項目的服務水平，實現(xiàn)本項目的預定投資目標，使本項目的造價管理達到業(yè)內(nèi)先進水平。
為推進州一中、州職教園區(qū)項目工程造價咨詢服務工作，昆明松島工程造價咨詢有限公司成立以公司副總為組長的項目服務領導小組，該小組將經(jīng)常性地與州一中、州職教園區(qū)項目領導及各相關部門保持溝通，及時協(xié)調(diào)解決可能出現(xiàn)的問題。同時我行針對新國際展覽中心項目的建設需求，確立組建造價咨詢項目部，提出保證業(yè)務正常開展所需的人力資源和機構組織的設置方案，主要內(nèi)容包括機構的設置、人員的配備、制度的落實等。
1．3 ?服務大綱及實施細則
在州一中、州職教園區(qū)項目，其意義是十分重大的，項目的建設將極大地促進紅河州區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展具有十分重要的意義。
根據(jù)州一中、州職教園區(qū)項目的基本情況，我們認為造價咨詢工作將具有以下的特點：
1．造價咨詢工作將貫穿于工程建設的全過程，既要突出建設期各個階段的特點，又要將各階段的造價咨詢工作有機地聯(lián)系起來，工作要具有連續(xù)性，要突出重點。
2．由于工程規(guī)模龐大，單體工程多，配套專業(yè)齊全，技術要求高，特別是本工程業(yè)主具有先進的管理理念，管理方式科學嚴謹，也就決定了造價咨詢工作的復雜性、艱巨性，從事造價咨詢工作的團隊應具有很高的專業(yè)素質(zhì)，掌握先進的管理方法。
3．造價咨詢工作的關鍵環(huán)節(jié)多 ，重點和難點突出，尤其是決策階段和施工階段的投資控制。
4．建設投資不確定性大，應突出建設投資預控工作，協(xié)助業(yè)主有效地降低投資風險。
按照造價咨詢工作的特點，為了做好本項目的投資控制工作，達到業(yè)主投資控制的總目標，我們將采取以下措施：
1．完善組織機構，建立造價咨詢管理團隊，選派經(jīng)驗豐富、專業(yè)素質(zhì)高、年富力強的人員組成項目部，從人員配置方面充分滿足業(yè)主對于投資控制的服務要求。組織資深的專家顧問組，加強項目部的技術力量，按照工程不同階段的特點，及時調(diào)整項目部的資源配備，更好地適應工程的變化。
2．通過咨詢等工作，協(xié)助業(yè)主層層細化投資控制目標，逐步落實資金使用計劃，通過對方案、變更的經(jīng)濟技術分析，對工程投資提出預見性意見，協(xié)助業(yè)主進行決策。
3．在設計階段協(xié)助業(yè)主積極推行限額設計，利用價值工程的原理，提出優(yōu)化建議，控制工程投資。
4．在招標階段，協(xié)助業(yè)主策劃投標方案，合理安排施工總承包、專業(yè)分包、材料設備采購等招標計劃，在造價控制方面為業(yè)主提出建設性意見。
5．在施工階段，協(xié)助業(yè)主建立完整有效的合同管理體系，采用“掙值法”進行投資控制，以動態(tài)的方式，及時掌握投資偏差，提出糾正措施，同時要嚴格管理工程變更造價，有效控制索賠費用。
6．在竣工階段，匯總施工過程投資控制的成果，對工程結算造價進行嚴格審核，協(xié)助業(yè)主通過項目財務審計，對整個造價咨詢服務過程進行總結評價。
我們的建議：
第一，要加強建設管理團隊的建設，加強各協(xié)作單位的溝通與配合，使之成為以業(yè)主為中心的團結協(xié)作、高效有序的整體，充分發(fā)揮各自的分工優(yōu)勢，同時，工作上應相互參與，相互滲透，以達到相互彌補、相互促進、項目完善的目的，共同保證工程項目的順利進行。
第二，突出設計階段的投資控制，在方案設計階段進行多方案比較論證，既保持設計理念，突出建筑風格，又充分考慮設計方案的經(jīng)濟合理性；在深化設計階段，考慮整體設計風格和功能的同時，盡量采用成熟技術，避免新技術應用帶來的投資風險。
第三，充分建立投資預控體系，利用造價咨詢機構的專業(yè)優(yōu)勢，細化和層層落實投資控制目標，對重大變更進行造價分析，指導決策。
第四，在招標階段，重視策劃工作，根據(jù)發(fā)包工程的特點和實際情況，合理而靈活地擬訂合同條款，不過分追求形式，而以最適應工程特點、最合理分散風險為目的，為下一階段的投資控制工作打好基礎。
2．投資控制與造價管理組織機構
2.1 ?組織機構設置
紅河州一中、州職教園區(qū)項目是紅河州重點工程，投資額大，建設周期長，因此它將具有比較復雜的建設環(huán)境。這些因素決定了造價管理的組織機構必須具有出眾的實力，能夠有效地協(xié)調(diào)多方關系，解決多專業(yè)的技術造價難題。我方擬派出的工程造價咨詢項目部是受業(yè)主委托對州一中、州職教園區(qū)項目進行全過程造價咨詢的機構。在本項目的實施過程中，該項目部組織結構的設置將圍繞業(yè)主制定的工程建設總目標進行。
（一）組織機構設置的方針
根據(jù)業(yè)主的要求，我方將遵循高效、精干、務實的原則，組建以項目經(jīng)理為管理核心的專門機構進行本項目的造價咨詢工作。
（二）服務團隊的構成
按照業(yè)主委托業(yè)務的特點，結合本工程的實際情況，我方擬選派優(yōu)秀的骨干人員及外聘專家組成本工程項目部，全力配合業(yè)主作好投資控制工作；另外，為了更好地滿足業(yè)主對造價咨詢服務的要求，我們將為本工程專門聘請一批具有多年設計、施工、造價管理經(jīng)驗的資深專家組成本工程項目的專家顧問組，與全公司專業(yè)人員一起均作為項目部的強大技術支持?？紤]到工程不同階段的工作目標和工作重心的變化，服務團隊中的人員將具有可調(diào)性。
2.2 ?人力資源配備
詳見人員配備情況表
2.3 ?項目部崗位職責
（一）項目負責人
1、全面主持項目部工作，協(xié)調(diào)各崗位分工，完善內(nèi)部組織建設，有計劃地安排項目部的各項工作。
2、負責落實業(yè)主下達的與本項目有關的一切任務、計劃、指示，并向業(yè)主如實反映各種情況。
3、組織編制造價咨詢工作計劃，編寫相關報告。
4、會簽工程付款憑證。
5、參加各類合同的起草、評估、談判和簽署，監(jiān)督合同執(zhí)行情況并主持處理有關索賠的問題。
6、組織或參加重要的有關工程造價的會議。
（二）項目技術負責人
1、協(xié)助項目負責人作好項目部的管理工作，在項目負責人的授權下主持造價咨詢工作。
2、協(xié)助項目負責人落實業(yè)主下達的與本項目有關的一切任務、計劃、指示。
3、進駐工程現(xiàn)場，在授權范圍內(nèi)處理現(xiàn)場發(fā)生的造價咨詢業(yè)務，并將有關情況及時上報項目經(jīng)理。
4、參加各類合同的起草、評估、談判和簽署，監(jiān)督合同執(zhí)行情況并參加處理有關索賠的問題。
（三）注冊造價工程師
1、按照項目負責人的部署和造價咨詢工作方案的要求開展業(yè)務。
2、負責造價控制日常工作的具體實施。
3、負責各類咨詢業(yè)務成果的編制。
4、負責現(xiàn)場工程量的測量與計價。
（四）信息資料管理員
1、負責信息的收集、傳遞、整理和歸檔工作。
2、收發(fā)管理工作中的往來文件（與建設單位、施工單位、設計單位等），并做好收發(fā)文登記。
3、按我行《質(zhì)量體系程序文件》中《文件控制程序》的要求，管理公司的文件和資料。
4、按我行《建筑工程資料管理辦法》的要求，及時做好管理資料的收集、標識、分類、編目、組卷、歸檔等工作。
5、做好造價管理工作會議的記錄、整理和分發(fā)工作。
3．投資控制與造價管理工作的依據(jù)
3.1 ?國家和地方頒布的有關法律法規(guī)、規(guī)章
1．《中華人民共和國合同法》；
2．《中華人民共和國建筑法》；
3．《中華人民共和國招標投標法》；
4．中華人民共和國國家標準《建設工程工程量清單計價規(guī)范》；
5．云南省建設工程消耗量定額；
6．國家、省、紅河州其他的法律、法規(guī)、工程造價管理規(guī)定等。
3.2 ?有關部門批準的文件
1．有關部門批準的工程項目立項文件；
2．經(jīng)有關部門批準的項目建議書、可行性研究報告、初步設計概算等有關文件。
3.3 ?合同依據(jù)
1．與業(yè)主方簽訂的委托工程造價咨詢合同；
2．工程施工承包合同；
3．工程設備、材料供應合同；
4．其他依法簽訂的與本工程有關的合同、協(xié)議。
4．投資控制與造價管理工作的方法
4.1 ?動態(tài)投資控制的原理
隨著工程的進展，需要不斷地進行進度、投資，以保證工程按計劃實施，在項目實施過程中，作為紅河州一中、州職教園區(qū)項目管理組采取有效的方法收集有關反映項目實施情況的數(shù)據(jù)，然后與計劃值相比較。由于本項目投資龐大性和工藝復雜性，在項目實施過程中會發(fā)生各種變化，使項目投資的實際情況與計劃產(chǎn)生偏差，通過計劃與實際的比較，找出偏差，分析原因，采取措施糾正偏差，以確保項目投資控制的順利實施。若無偏差繼續(xù)按計劃實施。
在項目投資控制的過程中，首先應明確投資控制的目標，對于紅河州一中、州職教園區(qū)項目來說，就是要以有關政府部門批準的投資概算額明確項目的投資規(guī)模。目標的制定是一個動態(tài)的過程，目標一經(jīng)最終確定，就不再調(diào)整。
其次，要將項目投資控制目標根據(jù)本工程項目的實際情況進一步分解，只有將目標分解到可控制或可實施的層次，才能保證目標的實現(xiàn)。根據(jù)分解的子目標建立投資總體計劃、投資階段控制性計劃、投資實施計劃。
第三，根據(jù)計劃實施項目。項目實施過程中，要注意采取科學有效的方法收集有關項目實施情況的數(shù)據(jù)，以便對項目投資實施情況進行考核。
第四，采用科學有效的方法對投資情況的實際數(shù)據(jù)與計劃值進行比較，若有偏差，找出原因。
最后，根據(jù)偏差的原因從組織上、技術上、經(jīng)濟上和管理上采取糾偏，使項目投資按照計劃實施。若有必要，需要對計劃進行適當?shù)恼{(diào)整。從以上分析可以看出項目投資目標的制定、計劃的編制和投資的實施控制都是一個動態(tài)的過程。
4.2 ?主動控制與被動控制
1．主動控制
主動控制即預先分析目標偏離的可能性，并擬定和采取各項預防性措施，以便計劃目標得以實現(xiàn)。主動控制是一種面對未來的控制，它可以解決傳統(tǒng)控制過程中存在的時值影響，盡最大可能改變偏差已經(jīng)成為事實的被動局面，從而使控制更為有效。
主動控制是一種前饋控制。在項目實施控制過程中，管理人員采用有效的手段，根據(jù)已掌握的可靠信息預測出投資實施可能偏離的狀況，從而實現(xiàn)采取有效的措施，使偏差降低到最小限度。主動控制是一種事前控制，它必須在事情發(fā)生之前采取控制措施。
實施主動控制，可以采取以下措施：
（1）詳細調(diào)查并分析研究外部環(huán)境條件，已確定影響目標實現(xiàn)和計劃實施的各種有利和不利因素，并將這些因素考慮到計劃中。
（2）識別風險，努力將各種影響目標實現(xiàn)和計劃實施的潛在因素揭示出來，比如影響設計技術風險、施工技術風險、組織協(xié)調(diào)風險、融資風險、稅金風險、政策風險、不可抗力風險、技術更新風險、水文地質(zhì)條件風險等。為風險分析和管理提供依據(jù)，并在計劃實施過程中做好風險管理工作。
（3）用科學的方法制定計劃。做好計劃可行性分析，消除那些造成資源不可行、技術不可行、經(jīng)濟不可行和財務不可行的各種錯誤和缺陷，保證工程的資金用在最合理的方面，并在此基礎上力求使計劃得到優(yōu)化。只有計劃制定得越明確、完善、就越能設計出有效的控制系統(tǒng)，也就越能使控制產(chǎn)生更好的效果。
（4）制定必要的備用方案，以對付可能出現(xiàn)的影響目標或計劃實現(xiàn)的情況。一旦發(fā)生這些情況，應由應急措施作保障，從而可以減少偏離，或避免發(fā)生偏離。
（5）計劃應有適當?shù)乃沙诙?，即“計劃應留有余地”。這樣，可以避免那些經(jīng)常發(fā)生但又不可避免的干擾對計劃產(chǎn)生影響，減少“例外”情況產(chǎn)生的數(shù)量，從而使管理人員處于主動地位。
（6）溝通信息流通渠道，加強信息收集、整理和研究工作，為預測工程未來狀況提供全面、及時、可靠的信息。
2．被動控制
被動控制在投資控制中常常使用的控制方法。他要求項目管理人員對投資計劃的事實進行跟蹤，將項目實施過程中收集的信息進行加工、整理以便發(fā)現(xiàn)問題，找出偏差，尋求確定問題和糾正偏差的方案，然后再在項目實施情況的基礎上作調(diào)整。被動控制是一種反饋控制，對投資控制而言，被動控制仍然是一種積極的控制。被動控制可以采取以下措施：
（1）應用現(xiàn)代化管理方法和手段跟蹤、測試、檢查工程實施過程，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時采取糾偏措施。
（2）明確投資控制組織過程中控制人員的職責，發(fā)現(xiàn)情況及時采取措施進行處理。
（3）建立有效的信息反饋機制，及時反饋偏離計劃目標值的情況，以便及時采取措施予以糾正。
3．主動控制與被動控制的關系
對于投資控制人員而言，主動控制與被動控制都是實現(xiàn)項目目標所必須采用的控制方式。有效地控制是將主動控制與被動控制有機地結合起來，力求加大主動控制在控制過程中的比例同時進行定期、連續(xù)的被動控制，其過程下圖所示。
4.3 ?投資控制的方法和手段
投資控制的目的是使項目投資得到控制，沒有明確的目標就不需要控制?？刂凭褪且谟媱澩顿Y的范圍內(nèi)通過控制的手段，在實現(xiàn)項目功能、建筑造型和材料質(zhì)量的優(yōu)化的前提下保證項目投資不超概算。投資控制采用動態(tài)控制的方法，投資計劃值是指將投資總目標按時間序列分解的投資計劃，例如按月度進行建設資金投入額分解，編制投資計劃，根據(jù)投資計劃對項目投資目標進行控制。
1．投資控制的基本方法
方法的實質(zhì)是把投資（成本）控制、進度控制甚至質(zhì)量控制等通過統(tǒng)一的度量單位（費用單位）實現(xiàn)集成。利用精確定量分析的方法準確地進行動態(tài)控制，進而估測項目的最終狀況。
在項目目標和范圍被準確地定義，并且有一個與之相應的被認可的項目計劃的前提下，我們可以設定三個基本變量：計劃工作的預算費用、完成工作的實際費用和完成工作的預算費用。通過對三個變量之間的分析、對比，我們可以用很少量的參數(shù)和圖表顯示出準確的項目進展情況和發(fā)展趨勢。
例如在某一檢查日，當完成工作的預算費用小于計劃工作的預算費用，說明工程延期了，反之則提前了。同一時刻，完成工作的實際費用大于完成工作的預算費用，說明該工程已超支，反之則節(jié)支。
2．投資控制工作步驟
按照投資控制的原理和方法，我們在國際展覽中心工程投資控制工作中主要按以下的步驟開展工作：
（1）事先分析、估計工程施工過程中可能遇到的干擾和可能產(chǎn)生的偏差，事先做出預防的決策。
（2）項目的投入，包括人力、物力、資金的投入。
（3）工程在施工過程中必然會遇到各種干擾，有的可能事先已估計到了，但也有估計不到的意外情況出現(xiàn)，這些干擾可能引起工程施工的實際值與計劃值發(fā)生偏離。
（4）收集反映施工情況的實際數(shù)據(jù)，為各種計量和支付數(shù)據(jù)。
（5）把實際值與計劃值進行比較。
（6）檢查有無偏差，若無偏差繼續(xù)投入人力、物力、資金進行施工。
（7）如有偏差則采取措施進行糾偏。
（8）整個流程每月循環(huán)地進行。
3．造價咨詢成果的匯報和檢驗
及時向業(yè)主方匯報造價咨詢成果是我們的最重要的職責，為此我們將根據(jù)業(yè)主的要求和工程實際情況建立嚴格的匯報制度，便于業(yè)主隨時掌握工程投資情況，對我們的工作進行監(jiān)督和指示。
在造價咨詢成果文件的檢驗方面，我行的造價咨詢業(yè)務已按照質(zhì)量管理標準的要求建立了一整套嚴格、有效的檢驗程序。保證每一項咨詢成果的公正、公平、準確，而最終的檢驗標準是我們是否按照業(yè)主的要求開展本項目的造價咨詢工作，是否達到了總體的投資控制目標。
具體的措施有：
（1）在工程實施的各個階段制定詳細的工作方案，列出工作的重點和關鍵性的工作，便于業(yè)主方監(jiān)督指導。
（2）建立多層次的匯報工作，以月報、季報、年報的形式及時匯報工程造價控制情況，分析產(chǎn)生的偏差，提出相應的建議，對下一步投資形勢進行預先分析，掌握工程投資的總體進度。
（3）遇到重大變更時，及時分析變更對工程造價的影響，提出改進意見，做好資金計劃，形成專題的分析報告提交業(yè)主，便于業(yè)主及時掌握工程造價的變動情況，必要時協(xié)助業(yè)主組織專家對變更方案進行經(jīng)濟技術論證，保證變更的合理性和經(jīng)濟性。
（4）按照業(yè)主的要求對專項工作做出分析報告。
（5）所有的咨詢成果文件都將通過項目部、造價咨詢中心技術管理部和主管副總經(jīng)理的復核檢驗，鑒于本工程項目的規(guī)模及技術難度，必要時我們將專門聘請有關經(jīng)濟、技術方面的專家對成果文件進行審核評議，確保所有的咨詢成果文件達到應具備的質(zhì)量標準和滿足業(yè)主的需要。
（6）我行的有關部門將不定期地向業(yè)主方面征詢意見，檢查項目部的服務質(zhì)量。
（7）項目部將分階段地進行業(yè)務總結，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取有效的糾正和預防措施。
5．各階段造價控制與造價管理工作方案
為了實現(xiàn)新紅河州一中、州職教園區(qū)工程建設的總體目標，保證項目的建設投資得到有效的控制，我們將建立穩(wěn)定適宜的組織機構，在業(yè)主的統(tǒng)一組織下，同項目管理機構、監(jiān)理單位等協(xié)調(diào)配合，充分發(fā)揮我們的優(yōu)勢，積極服務于項目建設。我們將按照工程前期階段、設計階段、招標階段、施工階段、竣工階段的不同任務時期，制定適宜的工作方案，運用科學的控制方法對項目的建設投資進行全過程的測量與控制，保證業(yè)主投資目標的實現(xiàn)。
在工程造價咨詢工作方案執(zhí)行的同時，我們還將根據(jù)項目資金使用的不同階段（投資決策階段、融資決策階段、融資執(zhí)行階段等）以及建設資金的到位情況提供一系列的金融支持建議，協(xié)助工程造價咨詢、招投標工作以及工程建設的順利進行。
5.1 ?前期階段
工程前期階段的主要工作是對工程建設規(guī)模、建設周期、建設投資等關鍵方面的決策，在此階段造價咨詢的主要任務是協(xié)助業(yè)主收集有關資料，對工程投資估算方案進行分析，編制資金初步目標計劃。
（1）按照建設意圖收集省內(nèi)外同類或類似工程的投資數(shù)據(jù)，進行綜合分析測算，協(xié)助業(yè)主擬訂投資指標。
（2）按照業(yè)主的初步建設方案，對建安工程費、土地取得費用、工器具購置費用、管理費用、預備費用等建設投資進行估算測算，為業(yè)主下一步?jīng)Q策提供依據(jù)。
（3）按照業(yè)主的初步建設方案，對已有的建設投資估算的合理性、完整性進行分析測算，提出建設性意見。
（4）按照項目的投資規(guī)模，協(xié)助業(yè)主編制資金使用的初步計劃，合理安排建設投資。
5.2 ?設計階段
5.2.1 ?設計階段投資控制的重要性
工程設計階段的投資控制是工程建設項目投資控制全過程中一個非常重要的環(huán)節(jié)，設計準備階段對項目投資影響度達95—100%，初步設計階段影響度一般為75—95%，施工圖設計階段的影響一般為25—35%，而施工階段的影響一般僅為10%以下。因此，項目投資控制的關鍵是在施工以前的設計準備階段和設計階段。設計質(zhì)量對項目投資的影響起著重要的作用。
多年來，人們往往將工程投資控制的重點放在施工階段，其觀念和做法應予以改變和糾正。紅河州一中、州職教園區(qū)工程規(guī)模龐大、單體工程眾多、技術難度大應對設計階段對工程投資的影響應給予高度的重視。
5.2.2 ?設計階段造價咨詢主要任務及工作措施
我方在設計階段造價咨詢業(yè)務的主要任務是審核各階段設計概算，協(xié)助業(yè)主對限額設計落實情況進行分析比較，提出合理化建議；協(xié)助業(yè)主制定總體投資控制措施及逐步確定投資控制目標。
1．方案設計階段
（1）在業(yè)主授權的情況下，協(xié)助業(yè)主進行方案設計招標及相關工作。
（2）對設計單位提供方案的投資估算進行審核，審核的重點在于：投資估算的內(nèi)容是否完整，各部分估算費用劃分及額度是否合理，估算額度是否在批準的總體概算中等，必要時，我行可組織有關專家對估算進行評審，最終向業(yè)主提供投資估算的審核報告。
（3）按照投資估算的審核結果，向業(yè)主提出本工程投資控制目標的建議性意見，其原則是以審核后的投資估算為基礎，充分考慮節(jié)約建設資金但留有適當余地，一般此階段的投資估算的誤差率在20%左右。
2．初步設計階段
（1）在業(yè)主授權的情況下，協(xié)助業(yè)主進行委托設計或設計招標及相關工作。
（2）按照國家和云南省的有關規(guī)定，根據(jù)設計圖紙、適用概算定額、費用標準，結合本工程的實際情況，對設計單位提供初步設計概算進行審核，審核的控制點在于：設計概算的內(nèi)容是否完整，工程量計算是否準確可靠，各項費用的計取是否合理、設計概算的總體額度是否在投資估算的合理范圍內(nèi)等，必要時，我行可組織有關專家對設計概算進行評審，最終向業(yè)主提供設計概算的審核報告。
（3）協(xié)助業(yè)主進行限額設計，將批準的控制投資按單位工程、單項工程切塊分解，在方案沒有原則性變更時，各單位工程、單項工程的綜合概算及總概算不能突破各自切塊的目標和投資估算值。
（4）對設計單位依據(jù)設計原因和非設計原因而做出設計變更的概算進行審核，協(xié)助業(yè)主對重大變更進行經(jīng)濟技術分析，并對限額設計控制額進行必要的調(diào)整。
（5）按照設計概算的審核結果，向業(yè)主提出本工程投資控制目標的建議性調(diào)整意見，進一步細化控制目標值，一般此階段的設計概算的誤差率在10%左右。
3．施工圖設計階段
（1）按照國家和云南省的有關規(guī)定，根據(jù)設計圖紙、適用概算定額、費用標準，結合本工程的實際情況，對設計單位提供施工圖設計概算進行審核，審核的控制點在于：設計概算的內(nèi)容是否完整，工程量計算是否準確可靠，各項費用的計取是否合理、設計概算的總體額度是否在初設概算的合理范圍內(nèi)等，必要時，我行可組織有關專家對設計概算進行評審，最終向業(yè)主提供設計概算的審核報告。
（2）協(xié)助業(yè)主落實限額設計，對設計概算進行分析比較，主要分析各單位工程、單項工程的綜合概算及總概算是否突破各自切塊的目標和投資估算值，并向業(yè)主提出合理化建議，必要時，對限額設計控制額進行必要的調(diào)整。
（3）對設計單位依據(jù)設計原因和非設計原因而做出設計變更的概算進行審核，協(xié)助業(yè)主對重大變更進行經(jīng)濟技術分析。
（4）按照設計概算的審核結果，向業(yè)主提出本工程投資控制目標的建議性調(diào)整意見，確定下一階段的投資控制目標值，一般此階段的設計概算的誤差率在5%左右。
4．完成業(yè)主提出的本階段其他有關工程造價咨詢的服務。
5.2.3 ?設計階段造價優(yōu)化管理
設計階段是決定本工程項目建設投資的主要階段，在此階段的投資控制工作非常重要。我們在設計階段要協(xié)助業(yè)主做好造價優(yōu)化管理工作。
設計階段的造價優(yōu)化管理實際上是設計方案的優(yōu)化比較和工程建設投資的合理劃分。設計方案要注重處理好經(jīng)濟合理性和技術先進性的關系，充分運用價值工程的原理和方法，達到二者的統(tǒng)一，在本項目資金投入有一定限制的前提下，要盡可能提高項目功能水平，同時，要兼顧近期和遠期的要求，考慮到項目將來的使用成本，選擇合理的功能水平，并適當留有發(fā)展余地。全面推行限額設計的管理方法，以本項目概算投資額為主要投資控制目標，層層落實限額設計，嚴格控制設計變更，為全過程的投資控制奠定基礎。
1、協(xié)助業(yè)主組織設計方案招標，根據(jù)項目的總投資目標和業(yè)主的建設意圖，協(xié)助業(yè)主擬訂設計方案招標的經(jīng)濟和造價指標，使業(yè)主通過招標選擇到合理性、先進性和經(jīng)濟性統(tǒng)一的設計方案；協(xié)助業(yè)主組織設計方案的優(yōu)化比選，對方案的造價指標進行分析，建議采用專家評定的方式，由專家小組采用科學的方法，按照經(jīng)濟、適用、美觀的原則，以及技術先進、功能全面、結構合理、安全適用、滿足建設節(jié)能和環(huán)保等要求，綜合評定個設計方案的優(yōu)劣，選擇最優(yōu)方案，使得中選方案的概算額控制在總目標內(nèi)。
2、在設計的各個階段嚴格控制設計變更和設計方案的調(diào)整，對設計方案的每一項變化及時作出造價分析，分析其對總體造價的影響，為業(yè)主的決策提供可靠的依據(jù)，必要時，可以組織我項目部專家顧問組對變更方案進行經(jīng)濟技術分析，采用價值工程的方法從經(jīng)濟、技術上論證其合理性、必要性和經(jīng)濟性。
3、協(xié)助業(yè)主方全面推行限額設計。在初步設計階段，對設計單位的設計投資分解情況進行審核，從造價管理的角度分析其設計任務書的合理性、可行性，協(xié)助落實各專業(yè)的設計限額，發(fā)生重大方案變更或某些費用超出投資限額時，及時作出造價分析，協(xié)助業(yè)主作出調(diào)整方案，對設計概算進行審核，檢查限額設計的落實情況；在施工圖設計階段，對設計結果及設計變更進行過程監(jiān)控，并進行造價分析，判別是否滿足限額要求，對業(yè)主方提出的變更及時作出造價分析，協(xié)助業(yè)主進行決策。
5.2.4 ?風險控制
1．風險的來源
設計階段是影響工程項目投資的最主要的階段。就紅河州一中、州職教園區(qū)項目工程而言，設計階段的投資控制風險主要來自以下幾個方面：
（1）設計圖紙的設計深度是否達到規(guī)定的要求；
（2）主要的部位設計方案是否經(jīng)濟合理；
（3）設計概算是否準確可靠；
（4）設計圖紙能否做到準確無誤，避免較大規(guī)?；蛑貜投啻蔚男薷模鲗I(yè)圖紙能否交圈，避免矛盾。
2．風險的控制措施
（1）嚴格按照業(yè)主的要求審核設計概算，審核的同時要向業(yè)主指出概算中存在的問題，細致分析這些問題對工程投資的影響。
（2）必要時協(xié)助業(yè)主對設計方案進行技術上、經(jīng)濟上的評審分析，對不同方案進行比選對照，選擇技術上可行，經(jīng)濟上合理的方案。
（3）協(xié)助業(yè)主對設計圖紙進行核對，避免錯誤。
（4）對設計方案進行研究比較，為業(yè)主提供合理化建議，在保證功能的同時，盡可能地降低造價，節(jié)約資金。
5.3 ?招投標階段
5.3.1 ?建立概算——合同對應體系
在紅河州一中、州職教園區(qū)項目工程投資控制工作中，我們在項目招投標階段擬通過建立概算——合同對應體系進行具體實施，體系的原則是對已細化到分部工程程度的設計概算進行分類管理。在實際操作中，我公司將通過對以往大型工程合同管理經(jīng)驗的總結,并結合本工程的實際情況對本項目的合同結構進行分解。
在合同分解后，將各分部設計概算根據(jù)合同的承包范圍分別納入各類合同中，對于施工承包類、專業(yè)分包類、材料設備采購類等不同類別的合同，我們將通過多年積累的工程造價管理經(jīng)驗，編制詳細的投資控制目標分析報告。對各類合同中普遍存在的或潛在的風險產(chǎn)生因素進行分析，確定工程進行中的投資控制重點項目。
5.3.2 ?協(xié)助業(yè)主確定招標文件，編制工程量清單、招標控制價
招標文件的編制可以說是整個招標投標階段的核心內(nèi)容，招標文件的質(zhì)量是關系到施工階段投資控制是否成功的關鍵環(huán)節(jié)，我方運用多年來從事建設工程全過程造價的經(jīng)驗將通過以下幾方面為業(yè)主提供服務：
1．協(xié)助業(yè)主對招標文件進行審核，主要是招標文件的內(nèi)容是否完整、合理，評標辦法的確定是否有利于合理選擇有實力、有信譽的承包商，向業(yè)主提出合理化建議。
2．協(xié)助業(yè)主審核合同條款，主要是合同條款版本的選擇是否合理，條款的制訂是否嚴密，是否最大限度地保護業(yè)主的利益，是否符合工程的實際情況。審核的重點在于：工程造價的調(diào)整方式是否合理、措施費用、其他費用的約定是否明確無誤并合理可行、確定設計變更的簽認方式及調(diào)價范圍的方法是否合理、工程款的支付方式是否明確而利于業(yè)主掌握、工程技術說明是否準確完整等。
3．工程量清單的編制
工程量清單是招標文件的重要組成部分，是反映工程承包價格的最主要的依據(jù)，工程量清單編制質(zhì)量的好壞將直接關系到施工階段投資控制工作的開展，也將對工程項目的總體投資控制目標的實現(xiàn)帶來影響。在工程量清單的編制過程中，我們將作好以下的工作，抓住本階段投資控制的關鍵點。
（1）編制原則的確定
按照國家建設部的文件規(guī)定，工程量清單的編制應執(zhí)行國家標準《建設工程工程量清單計價規(guī)范》，因此工程量清單的編制必須符合《規(guī)范》的規(guī)定，工程量清單的內(nèi)容和格式要符合《規(guī)范》的要求，項目編碼嚴格按照《規(guī)范》執(zhí)行。
（2）編制（審核）質(zhì)量的檢驗
工程量清單的計算必須準確，減少給業(yè)主帶來的工程量方面的風險；工程項目的特征描述力求清晰準確，利于投標方正確報價；清單的項目保證完整，杜絕缺項、錯項，措施項目和其它項目要設置合理，反映工程的真實情況。
（3）招標控制價的編制
招標控制價的編制應嚴格按照招標文件的要求，遵循“建設工程工程量清單計價規(guī)范”的規(guī)定，如實地反映材料、設備、人工的市場平均價格水平，并參照市場行情變化適當考慮風險因素，做到計算準確，定價合理，以次對比出各投標人的報價合理性和個別性，有利于業(yè)主選擇綜合實力強、管理水平高的工程承包商。同時，按照本工程投資控制的總體目標，標底做為業(yè)主掌控建設投資的參考價格，應該與確定投資控制目標值相對應，在合理的范圍內(nèi)，對整個工程的投資控制發(fā)揮獨特的作用。
4．協(xié)助業(yè)主進行合同談判及簽署工作，提出專業(yè)性咨詢意見。
5.3.3 ?工程招標階段造價優(yōu)化管理
工程招標階段，我們建議造價優(yōu)化工作主要在于工程承包范圍的合理劃定和合同形式的選擇。
1、在符合我國建筑法及其他與工程建設招投標相關的法律、法規(guī)的前提下，根據(jù)紅河州一中、州職教園區(qū)項目工程當前的實際情況，從工程分項承包范圍角度，將工程分為總承包、專業(yè)分包、材料設備采購三大類。
（1）施工總承包
施工總承包單位承包建筑工程的主體關系到“紅河州一中、州職教園區(qū)項目工程”的各大控制目標能否圓滿實現(xiàn)，因此應十分慎重。我們將配合項目管理人在招標前為業(yè)主逐項落實建設工程施工招標應具備的條件。鑒于本工程的特殊性，即建筑規(guī)模大、單體建筑眾多，施工工藝必然先進復雜。選擇總承包單位一般要本著“公開、公平、公正”的原則，更好地促進投標人之間的良性競爭，選擇綜合實力強、信譽優(yōu)良的施工單位承包工程，以達到保證工程質(zhì)量、節(jié)約投資的目的，同時也要按照工程的實際情況合理劃分招標標段，分散工程施工承包的風險，確保建設資金的安全。施工招標可采用項目全部工程總承包招標，或者將特殊專業(yè)剔除后的總承包招標。
（2）專業(yè)分包
工程總承包單位一般以主體結構為主，其余部分可由專業(yè)施工單位進行，結合紅河州一中、州職教園區(qū)項目工程的分部工程，我方將就各專業(yè)分包范圍提出咨詢建議。對于電梯、消防、室外、園林及部分弱電工程，綜合考慮竣工驗收等方面因素，建議采用已取得國家有關主管部門資質(zhì)的專業(yè)分包單位進行。
（3）材料設備采購
業(yè)主采購及主控的材料設備可按以下類別劃分：業(yè)主供貨的材料設備（甲供材料）、業(yè)主控制的材料設備（甲控材料）、承包方自行采購的材料設備。甲控材料可分為甲控A類和甲控B類：A類指重要及價值較大的，業(yè)主及項目管理人參與采用招標形式采購的材料設備；B類價值較大的，非甲供及A類的材料設備，由承包方自行組織招標工作，但招標入圍廠家資格預審及中標廠家價格必須經(jīng)業(yè)主和項目管理人確認的材料設備。
2、合同形式的選擇
合同形式的選擇對于本工程施工階段的造價控制和整體投資目標的實現(xiàn)都有著重要意義。
（1）本工程雖然建設規(guī)模龐大，但要求的工期并不長，如果設計工作及時到位，設計中大量采用標準化設計，單項工程的類別和工程量十分明確，從避免風險、減小管理難度的角度出發(fā)，業(yè)主可以選用固定總價合同，準確鎖定工程造價。
（2）如果工程復雜程度高，實際工程量較預計工程量會有較大變化，單項工程的內(nèi)容和工程量不甚清晰時，為了避免過大的造價風險，建議業(yè)主采用單價合同，同時在施工過程中加強管理，保障工程造價控制在合理的水平。
5.3.4 ?風險控制
1．風險的來源
工程招投標階段是工程建設的重要環(huán)節(jié)之一，是施工階段投資控制的前提，這一階段的投資控制風險主要來自：
（1）招標方式的選擇是否合理。
（2）評標辦法的確定是否能夠體現(xiàn)公開、公平、公正的原則，是否有利于選擇實力強、信譽好、管理水平高的工程承包商承建本工程項目。
（3）合同條款的選擇是否適合工程實際，承包方式的選擇是否合理，條款的制定是否嚴密。
（4）工程量清單的編制是否準確，項目是否完整。
2．風險的控制措施
（1）將招標文件、合同條款的審核作為本階段工作的重點，避免合同條款中的漏洞，加強合同條款的嚴密性和可操作性，合理地分散和轉移建設風險。
（2）審核工程量清單的編制質(zhì)量，避免錯項、漏項。
（3）結合專業(yè)知識和工程實際，就招投標工作向業(yè)主提出合理化建議。
5.4 ?施工階段
施工階段的投資控制是我公司參與紅河州一中、州職教園區(qū)項目工程建設的主要工作之一。從表面上看，在施工階段節(jié)約投資的可能性已經(jīng)不大，但是這一階段的投資控制工作仍然十分重要，這是因為施工階段是建設投資的主要實現(xiàn)階段，浪費投資的可能性非常大。
5.4.1 ?施工階段的投資控制的基本措施
1．組織措施，是指我中心組織項目部，按照機構組織設置的原則，按照人員崗位職責，落實投資控制人員，明確人員的分工和職責；編制投資控制的工作實施細則和工作流程圖。
2．經(jīng)濟措施，是指編制投資資金利用計劃，確定投資控制總目標，將總目標分解，形成施工過程中各階段的控制目標；根據(jù)工程進度進行工程計量；復核工程付款書，簽發(fā)工程款撥付證書；處理施工過程中發(fā)生的索賠事宜；在施工過程中實施投資的動態(tài)控制，定期進行投資實際額與計劃目標的比較，及時發(fā)現(xiàn)偏差，分析偏差產(chǎn)生的原因，采取糾偏措施；對施工過程中的投資支出作好分析和預測，定期地向業(yè)主提供報告，報告投資控制情況、存在的問題及相關的措施建議等。
3．技術措施，是指對設計變更進行技術上、經(jīng)濟上的分析比較，嚴格控制變更數(shù)量；通過技術手段尋找設計挖潛節(jié)約投資的途徑；審核承包商編制的施工組織設計和施工方案，對主要方案進行經(jīng)濟技術分析。
4．合同措施，是指參與合同的修改、補充工作，重點分析其投資的影響；作好工程投資記錄，注意積累保存相關的資料，為正確處理可能發(fā)生的索賠事宜提供依據(jù)；依據(jù)合同要求處理好索賠事宜。
5.4.2 ?施工階段的投資控制的重點工作
1．協(xié)助業(yè)主完成材料、設備采購和工程分包的招投標工作，利用專業(yè)的和信息的優(yōu)勢為業(yè)主及時提供市場價格信息，對招投標工作提出專業(yè)性的建議，積極參與相關合同的談判和簽署，幫助業(yè)主把好投資關。
2．根據(jù)施工階段的設計變更和工程分包的需要，編制和審核工程量清單和工程預算，滿足業(yè)主及時掌握工程造價最新動態(tài)的需要。
3．審核承包商上報的完成工程量月度報表，經(jīng)業(yè)主確定后作為撥付當月工程款的依據(jù)，見計量工作流程圖。
工程計量工作的要點：
（1）對于招投標項目的計量按合同規(guī)定以及各單位簽認的工程進度，對其進行審核。
（2）開口合同付款的計量
A、對于開口合同的項目，申請計量前工程造價咨詢收到經(jīng)業(yè)主和項目管理人審核的工程預算表及計算書。
B、工程造價咨詢根據(jù)施工監(jiān)理等各方簽定的工程形象進度進行計量。
（3）工程變更的計量
A、工程費用的增減應按照協(xié)議、合同、招投標文件的順序依據(jù)合理計算。
B、增減工程費用的計價均應在業(yè)主等有關部門的審定同意后，按形象進度計量。工程月度撥付款的控制要點：
（1）申請用款計劃時間及流程
項目管理人應在每月定期報次月“工程月度用款計劃”和“工程款來源表”，用款計劃的主要內(nèi)容為：
A、上月各合約承包商完成的計量或下月合同履約付款；
B、下月新簽合同的要求付款；
C、下月其他需要支付的款項；
D、上報當月資金使用情況表；
月度用款申請應有“計量支付證明及月份表”、“付款申請表”、合同附件（已送造價咨詢的合同不需再附）及相關說明等資料。
（2）月度用款的審核
A、對計量進行審核，審核重點為：合同價款或調(diào)整合同價款的總量控制和單價控制；月度實際完成工程量的控制。審核當月應付款時，還用注意核對應扣除的預付備料款、甲供設備款、相應比例的工程預留款及其他應扣款項，確認實際應付款。
B、對合同累計支付進行核對。
經(jīng)過上述調(diào)查，造價咨詢單位在下月10日前提出用款計劃的審核意見。
（3）月度用款的撥付
業(yè)主收到造價咨詢單位的審核意見后撥付月度用款。
4．收集工程施工的有關資料，隨時掌握工程進展情況，協(xié)助業(yè)主即使審核設計變更、現(xiàn)場簽證等發(fā)生的費用，相應調(diào)整預算控制目標，設計變更、簽證的審核流程見下圖。
工程變更工作控制要點：
（1）重大設計變更
A、凡超出初步設計范圍的重大設計變更和費用須經(jīng)業(yè)主和項目管理人認可。
B、在業(yè)主認可后，變更方把變更資料送工程造價咨詢單位，以便核價。
(2)一般設計變更
A、業(yè)主和項目管理人對一般性設計變更，必須經(jīng)設計院、施工圖設計監(jiān)理認可，項目管理人可決定施工。同時把變更資料送工程造價咨詢單位，以便核價。
B、業(yè)主和項目管理人應在準備計量前及時將各方認可的“業(yè)務聯(lián)系單”及時提交工程造價咨詢單位。
C、工程造價咨詢單位將經(jīng)業(yè)主和項目管理人審核后的業(yè)務聯(lián)系單備案，作為撥付款和計量的依據(jù)。
(3)現(xiàn)場簽證：對于每次簽證金額較小，并累計不超過合同金額一定比例的零星工作量進行現(xiàn)場簽認,工程造價咨詢單位對簽證的資料進行核價。
(4)變更的匯總
項目管理人的有關部門每月定期將當月工程變更按合同單位類別進行統(tǒng)計，報送工程造價咨詢單位，以便核對。
5．按照投資控制的基本原理和方法，定期對施工過程的投資情況進行有效監(jiān)控，收集投資情況的資料，分析計算出預算的計劃值，特別是投資控制原理中有關計劃工作預算費用、完成工作實際費用、完成工作預算費用三個變量的數(shù)據(jù)，按照原理繪制費用累計曲線圖，經(jīng)過比較分析，得出理論性的結論，結合工程的實際情況，提出工程投資情況的評估結果，找出發(fā)生偏差的原因，利用專業(yè)知識制定糾正偏差的建議措施，向業(yè)主提供書面報告。例如在某一檢查日，當完成工作的預算費用小于計劃工作的預算費用，說明工程延期了，反之則提前了。同一時刻，完成工作的實際費用大于完成工作的預算費用，說明該工程已超支，反之則節(jié)支，對應采取的措施則是解決效率低、進度較慢、投入超前的問題，采用提高人員效率，加快工程進度，分析費用超支的原因，檢查投資控制上的問題，加以彌補與控制。
6．處理好工程進展過程隨時可能出現(xiàn)的索賠事件。
工程索賠不同于洽商變更，是因為合同的一方未履行義務或者出現(xiàn)了應由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償?shù)囊?。工程索賠的原因通常為當事人違約、不可抗力、合同缺陷、合同變更、工程師指令等。工程索賠對工程造價有著較大影響，故應嚴格控制。
處理索賠事件要注意以下方面：
（1）索賠必須以合同為依據(jù)，對索賠的依據(jù)、時效性進行嚴格審查；
（2）索賠發(fā)生后，處理要及時，以免對工程產(chǎn)生不利影響；
（3）加強主動控制，減少工程索賠，對可能產(chǎn)生的違約行為和可能導致索賠的指令進行分析，預先向業(yè)主提供信息。
7．將投資控制分析情況按月、按季、按年編制工作報告，提交業(yè)主方參考，同時對下一報告期的投資情況進行預測，分析可能發(fā)生的偏差和糾偏處理預案，利于業(yè)主安排下一時間段的工程投資計劃。
8．參與對項目施工方案費用的確認，加強措施費和合同開口部分的核查，對超概算提高標準及時報業(yè)主和項目管理人認定，防止超規(guī)模及提高建設標準。
9．做好合同管理工作。工程的各類相關合同是我們開展投資控制工作的重要依據(jù)，每個投資控制人員必須熟悉合同的具體要求，按照合同的要求和約定開展工作，定期編制合同執(zhí)行情況專題報告交業(yè)主審閱。
5.4.3 ?施工造價審核管理
施工過程中的造價審核是施工階段造價控制的一項重要工作，經(jīng)審查核定的工程預結算、工程撥款、工程洽商變更款是核定建設工程造價的依據(jù)，也是施工階段對建設投資進行有效監(jiān)督、合理調(diào)控的重要依據(jù)。
1、工作原則
我們作為專業(yè)的工程造價咨詢機構，在接受業(yè)主委托后，將遵循公開、公平、公正、誠實、守信的原則開展造價審核工作。
2、工作目標
通過分析造價審核工作的重點和難點，在了解工程情況、核對合同條款、檢查隱蔽工程驗收記錄、落實設計變更簽證、核實工程數(shù)量、校對子目單價及綜合費用之后提出審核意見，通過編制審價報告為業(yè)主提供準確的價格參考依據(jù)，達到協(xié)助業(yè)主對本工程項目投資控制管理的目的，促使投資控制在批準概算內(nèi)并力爭投資節(jié)約。我們將采取以下措施做好審核工作：
（1）由項目部根據(jù)審核工作的需要，安排工作經(jīng)驗豐富、專業(yè)水平高的咨詢?nèi)藛T從事審核工作，從人員配置方面充分滿足業(yè)主對于施工造價審核服務的要求。
（2）根據(jù)工程規(guī)模和復雜程度，制訂科學合理的工作計劃，并嚴格按照計劃安排進度，保證優(yōu)質(zhì)高效地完成審核工作。
（3）按照業(yè)主的工作要求和中國建設銀行北京市分行造價咨詢中心《質(zhì)量管理體系文件》的有關規(guī)定開展審核工作，確保中心對項目小組服務質(zhì)量的有效控制，并自覺接受業(yè)主的監(jiān)督和服務質(zhì)量考核。
3、工作依據(jù)
（1）與業(yè)主簽訂的工程造價咨詢合同
（2）有關法律法規(guī)、規(guī)章
《中華人民共和國合同法》
《中華人民共和國建筑法》；
《中華人民共和國招標投標法》；
中華人民共和國國家標準《建設工程工程量清單計價規(guī)范》；
《云南省相應的工程建設消耗量定額》；
國家及地方頒布的其他相關法律、法規(guī)、規(guī)定等。
（3）本項目其它資料
施工承包合同文件（包括補充協(xié)議、紀要等）；
招標投標文件（包括答疑文件、補充招標文件、投標書、投標報價、中標通知書等）；
l ? 正式施工圖或竣工圖；
l ? 承包方申報的工程預結算書；
l ? 工程變更洽商資料；
l ? 甲供材料、設備采購合同或清單；
l ? 乙供材料、設備采購合同及分包合同；
l ? 材料、設備確認單；
l ? 業(yè)主、監(jiān)理單位或委托其他部門對工程造價進行審核的資料；
l ? 其他相關資料。
4、工作流程
本項目工程造價審核工作的總體思路是：依據(jù)相關資料，按照業(yè)主方的要求，對施工過程中的造價進行審核，核實工程數(shù)量，核實人材機價格，確認暫估單價；對洽商變更、索賠項目進行審核，核實變更、索賠的合理性、時效性和準確性；對合同約定的其他費用進行審核。匯總以上審核結果，經(jīng)業(yè)主和承包方確認后出具最終的審核意見。
審核工作的主要流程為：
（1）由項目經(jīng)理按照審價業(yè)務的實際情況及規(guī)模，對業(yè)務要求、業(yè)務標準、工作方式、綜合咨詢計劃、專業(yè)分工及操作人員配置等進行具體布置，工作安排和人員安排要滿足業(yè)主方和審核項目專業(yè)分工的要求，體現(xiàn)效率、精干、務實的原則。落實人員職責，項目經(jīng)理要負責審核工作中各子項、各專業(yè)間的技術協(xié)調(diào)、組織管理和質(zhì)量管理，落實業(yè)主下達的與本項目有關的一切任務、計劃、指示，并向業(yè)主如實反映各種情況，動態(tài)掌握審核工作實施狀況，負責審查及確定各專業(yè)界面，協(xié)調(diào)各子項、各專業(yè)進度及技術關系，研究解決存在的問題，按規(guī)定簽發(fā)最終成果文件和相關成果文件；各專業(yè)造價工程師職責：按照項目負責人的安排和審核工作方案的要求開展工作，負責所承擔子項或?qū)I(yè)工程的審核工作質(zhì)量和進度，選用正確的咨詢數(shù)據(jù)、計算方法、計算公式、計算程序，做到內(nèi)容完整、計算準確、結果真實可靠，對實施的各項工作進行認真自校，做好審核質(zhì)量的自主控制，咨詢成果經(jīng)復核后，負責按復核意見修改。
（2）審核組在詳細閱讀合同文件及其相關資料，認真理解和領會合同約定的結算方法、計價方式、取費標準、主材價格和優(yōu)惠條款等，對工程造價進行初步分析；結算數(shù)據(jù)的初步分析和比較，分析本項目工程結算資料中的人工成本、材料價格、管理費和利潤水平及稅金，并與我機構以往的案例資料進行比較，了解和分析各項目價格偏高、偏低的原因，專業(yè)工程師對各專業(yè)所涉及到的工程量進行計算，復核結算書中的偏差項目，為保證工作質(zhì)量，計算過程存有完整的計算底稿，由項目負責人安排專業(yè)人員進行互項校核，減小計算誤差，匯總各專業(yè)工程量計算的結果，比較分析出的工程量偏差，形成初步審核報告，主要包括：本造價審核匯總表；已由業(yè)主確認的資料目錄；工程變更洽商項目增減帳及計算明細；合同外單價組價明細及依據(jù)文件說明；違約金額審核意見；審核結論（包括編制說明及我們的建議）。將初審報告提交業(yè)主以供審閱。
（3）按照業(yè)主的安排參加本工程結算審核會議，對初審報告進行必要的說明，與業(yè)主、監(jiān)理、承包方就初審意見進行溝通，對初審中存在的問題逐一澄清核實，必要時請委托方補充相關資料。
（4）根據(jù)各方對初審意見溝通反饋的情況，以及新掌握的資料文件，項目負責人組織各專業(yè)造價工程師對初審結果中存在處理偏差或由于情況不詳而未處理的項目進行必要的修改和調(diào)整，編制造價審核報告。
（5）為了保證審核結論的合法性、真實性和準確性，最終正式的審核報告在提交前，要經(jīng)過我公司嚴格的三級質(zhì)量復核程序，這是我們對每一個項目進行質(zhì)量控制的關鍵環(huán)節(jié)：
a、由經(jīng)營部負責人對審價成果進行一級校核，復核的內(nèi)容包括：審價使用的各種資料和依據(jù)是否正確合理；引用的技術經(jīng)濟參數(shù)及計價方式是否正確；審價業(yè)務中的數(shù)據(jù)引用、計算公式、計算數(shù)量、軟件使用是否符合規(guī)定的審價原則和有關規(guī)定；計算數(shù)字是否正確無誤；審價工作的內(nèi)容與深度是否符合規(guī)定，能否滿足委托方的要求；各分項內(nèi)容是否一致、完整，有無缺漏。
b、通過一級復核的審價報告上報業(yè)務管理部，由我機構專職復核人進行二級復核，其主要職責是對項目相關控制點進行檢查：工程量計算；定額的套用及費率的計取等計價標準；材料、設備等價格的認證；審價報告是否規(guī)范。
c、經(jīng)二級復核合格的成果文件報我機構主管業(yè)務技術負責人審閱，主要對項目審價條件、原則及重要技術問題進行審定，對成果文件實施最終復核和簽批。
（6）在經(jīng)過業(yè)主和承包單位對最終審核意見確認后，我們將提交正式的工程審價報告，主要包括對工程概況、審核范圍、審核依據(jù)、審核原則、審核情況、審核結果等內(nèi)容的說明和工程結算審核數(shù)據(jù)的明細資料。我們將對整個審核工作的進程及其結果詳細記錄于工作底稿，以備業(yè)主進行復核。
（7）資料整理歸檔
在完成咨詢成果交付和資料交接后，由項目負責人進行本項目咨詢資料的整理歸檔工作。整理歸檔的資料主要包括：
l ? ? 工程審價報告；
l ? ? 工程招標控制價、預（結）算審核通知單；
l ? ? 材料設備價格確認單；
l ? ? 工程承包合同或有關協(xié)議；
l ? ? 工程預結算、報價書；
l ? ? 工程變更洽商；
l ? ? 其他相關的技術資料；
l ? ? 其他相關資料。
5.4.4施工階段的造價優(yōu)化管理
施工階段的造價優(yōu)化管理主要在于：
（1）嚴格執(zhí)行承包合同的約定，按照合同條款的規(guī)定撥付工程款項，審核變更洽商和工程索賠，充分利用合同條款賦予業(yè)主的各項權利，協(xié)助業(yè)主合理運用建設投資，提高資金適用效率。
（2）嚴格審核變更洽商，尤其是涉及造價變動的變更，要和工程項目管理人、監(jiān)理工程師緊密配合，對洽商變更的合理性、經(jīng)濟性、必要性進行分析，對洽商造價進行審核，必要時組織專家小組對重大變更洽商或涉及造價變化的承包商的施工方案、施工組織設計進行經(jīng)濟技術論證，向業(yè)主提供分析報告。
5.4.5風險控制
1．風險的來源
施工階段的投資控制風險主要來自：
（1）設計洽商變更是否合理；
（2）現(xiàn)場簽證是否符合合同的有關約定，簽證內(nèi)容是否合理可靠；
（3）索賠管理是否嚴格有序，依據(jù)是否合理；
（4）施工方案、變更方案是否合理可行。
2．風險的控制措施
（1）協(xié)助業(yè)主對可能發(fā)生洽商變更的合理性、可行性、經(jīng)濟性進行分析評價，杜絕不合理變更；
（2）對現(xiàn)場簽證和索賠進行嚴格管理；
（3）組織專家對重要的施工方案、變更方案進行經(jīng)濟、技術方面評價，向業(yè)主提供參考意見。
5.5竣工階段
5.5.1竣工階段造價咨詢的主要任務
1．竣工階段工程造價咨詢的重要工作之一是作好工程竣工結算審查。經(jīng)審查核定的竣工結算是最終核定建設工程造價的基本依據(jù)，也是建設項目驗收后編制建設項目竣工決算和核定新增固定資產(chǎn)價值的依據(jù)，故應嚴格審核把關，工作從以下幾個方面入手：
（1）參與擬訂工程結算（審核）方案，對編制（審核）的技術方法、原則和程序進行具體策劃，制定工作方案。
（2）協(xié)助協(xié)調(diào)各結算單位的關系，保證工程結算順利進行。
（3）審核結算依據(jù)的完整性和有效性，依據(jù)資料包括：承包合同、協(xié)議、招標文件、中標書、簽證洽商、工程款撥付證明、工程索賠等一切有關的資料。
（4）核實結算計算是否準確，防止各種計算誤差，核實人材機費用調(diào)整的依據(jù)和計算的準確性。
（5）協(xié)助解決工程結算中的疑難分歧，促使雙方在合法、合理、公平的狀況下進行結算。
2．協(xié)助業(yè)主做好項目竣工財務決算與審計工作。主要包括：
（1）收集整理工程竣工財務決算所需的各類資料，對資料的真實性、完整性進行檢查核對。
（2）對工程竣工財務決算的完整性、合法性和真實性提供咨詢意見。
（3）協(xié)助業(yè)主通過項目審計。
（4）協(xié)助業(yè)主制訂項目建成資產(chǎn)移交管理辦法。
3．作好工程項目投資控制的總結工作。主要包括：
（1）對項目部工作進行全面總結。
（2）對工程投資控制情況進行整理回顧，向業(yè)主提交工程造價咨詢總結報告。
（3）協(xié)助業(yè)主或項目管理人做好投資總結和資料匯總工作。
5.5.2竣工結算審核管理
工程竣工結算審核是竣工結算階段的一項重要工作，經(jīng)審查核定的工程竣工結算是核定建設工程造價的依據(jù)，也是建設項目驗收后編制竣工決算和核定新增固定資產(chǎn)價值的依據(jù)，因此業(yè)主十分關注竣工結算的審核把關。
1、工作原則
我們作為專業(yè)的工程造價咨詢機構，在接受業(yè)主委托后，將遵循公開、公平、公正、誠實、守信的原則開展結算審核工作。
2、工作目標
我們認真研究分析了結算審核工作的重點和難點，在了解工程情況、核對合同條款、檢查隱蔽工程驗收記錄、落實設計變更簽證、核實工程數(shù)量、校對子目單價及綜合費用之后提出審核意見，通過編制審價報告為業(yè)主提供準確的工程結算價格，達到協(xié)助業(yè)主對本工程項目投資控制管理的目的，促使投資控制在批準概算內(nèi)并力爭投資節(jié)約，最終通過項目竣工決算審計。為了協(xié)助業(yè)主實現(xiàn)投資控制總目標，我們將采取以下措施做好結算審核工作：
（1）由項目部組織職業(yè)素質(zhì)優(yōu)秀、工作經(jīng)驗豐富、專業(yè)水平高的咨詢?nèi)藛T組成結算審核項目小組，搭建完善的項目組織機構，從人員配置方面充分滿足業(yè)主對于本工程咨詢服務的要求。
（2）根據(jù)工程規(guī)模和復雜程度，制訂科學合理的工作計劃，并嚴格按照計劃安排進度，保證優(yōu)質(zhì)高效地完成結算審核工作。
（3）按照業(yè)主的工作要求和我公司造價咨詢《質(zhì)量管理體系文件》的有關規(guī)定開展工程結算審核工作，確保中心對項目小組服務質(zhì)量的有效控制，并自覺接受業(yè)主的監(jiān)督和服務質(zhì)量考核。
3、工作依據(jù)
（1）與業(yè)主簽訂的工程造價咨詢合同
（2）有關法律法規(guī)、規(guī)章
l ? 《中華人民共和國合同法》；
l ? 《中華人民共和國建筑法》；
l ? 《中華人民共和國招標投標法》；
l ? 中華人民共和國國家標準《建設工程工程量清單計價規(guī)范》；
l ? 《云南省相應建設工程消耗量定額》；
l ? 國家及地方頒布的其他相關法律、法規(guī)、規(guī)定等。
（3）本項目結算資料
l ? ? 施工承包合同文件（包括補充協(xié)議、紀要等）；
l ? ? 招標投標文件（包括答疑文件、補充招標文件、投標書、投標報價、中標通知書等）；
l ? ? 正式施工圖或竣工圖；
l ? ? 承包方申報的工程結算書；
l ? ? 工程變更洽商資料；
l ? ? 甲供材料、設備采購合同或清單；
l ? ? 乙供材料、設備采購合同及分包合同；
l ? ? 材料、設備確認單；
l ? ? 業(yè)主、監(jiān)理單位或委托其他部門對工程造價進行審核的資料；
l ? ? 其他相關資料。
4、工作流程
本項目工程結算審核工作的總體思路是：依據(jù)本項目招標文件、合同文件的約定，對投標報價部分進行審核，核實工程數(shù)量，確認暫估單價；對洽商變更、索賠項目進行審核，核實變更、索賠的合理性、時效性和準確性；對合同約定的其他費用進行審核。匯總以上審核結果，經(jīng)業(yè)主和承包方確認后出具最終的審核意見。
具體工作分為業(yè)務準備、業(yè)務實施和業(yè)務終結三個階段進行。
（1）準備階段
a、制訂工程結算審核工作計劃書
由項目經(jīng)理主持編制《項目工作計劃書》，主要包括：業(yè)務概況、業(yè)務要求、工作依據(jù)、工作原則、業(yè)務標準、工作方式、咨詢成果、綜合咨詢計劃、專業(yè)分工、咨詢質(zhì)量目標、及操作人員配置等。該計劃書經(jīng)我機構業(yè)務主管負責人審定批準后實施。
b、項目組織機構設置和人力資源配備
根據(jù)本項目的具體情況，項目部選派優(yōu)秀的骨干人員組成專業(yè)配套的項目小組，由專人負責開展審核工作。項目小組的組織機構設置將符合國家相關的規(guī)定和要求，滿足招標文件與本項目專業(yè)分工的要求，體現(xiàn)效率、精干、務實的原則。
項目負責人職責：
l ? ? 負責工程結算審核工作中各子項、各專業(yè)間的技術協(xié)調(diào)、組織管理、質(zhì)量管理工作。
l ? ? 負責落實業(yè)主下達的與本項目有關的一切任務、計劃、指示，并向業(yè)主如實反映各種情況。
l ? ? 根據(jù)工作實施方案，對各專業(yè)交底工作進行調(diào)整或修改，并負責統(tǒng)一審核業(yè)務的技術條件，統(tǒng)一技術經(jīng)濟分析原則。
l ? ? 動態(tài)掌握審核工作實施狀況，負責審查及確定各專業(yè)界面，協(xié)調(diào)各子項、各專業(yè)進度及技術關系，研究解決存在的問題。
l ? ? 組織或參加本項目工程結算審核的工作會議。
l ? ? 綜合編寫結算審核報告的總說明、總目錄，審核各專業(yè)成果文件，并按規(guī)定簽發(fā)最終成果文件和相關成果文件。
各專業(yè)造價工程師職責：
l ? ? ? 按照項目負責人的安排和結算審核工作方案的要求開展本職咨詢業(yè)務。
l ? ? ? 負責所承擔子項或?qū)I(yè)工程的審核工作質(zhì)量和進度，選用正確的咨詢數(shù)據(jù)、計算方法、計算公式、計算程序，做到內(nèi)容完整、計算準確、結果真實可靠。
l ? ? ? 對實施的各項工作進行認真自校，做好審核質(zhì)量的自主控制，咨詢成果經(jīng)復核后，負責按復核意見修改。
l ? ? ? 負責編制本專業(yè)的咨詢成果文件，保證完成的咨詢成果復核規(guī)定要求，內(nèi)容表述清晰規(guī)范。
（2）實施階段
工程結算審核工作的實施主要經(jīng)過初步審核、初步意見反饋與調(diào)整、審核結果的三級質(zhì)量復核、提交最終審核報告四個環(huán)節(jié)。
a、初步審核環(huán)節(jié)：
l ? ? 詳細閱讀合同文件及其相關資料，認真理解和領會合同約定的結算方法、計價方式、取費標準、主材價格和優(yōu)惠條款等，對工程結算進行初步分析。
l ? ? 認真研究業(yè)主與總包、分包簽訂的施工合同中的有關約定，清晰劃分總分包工程承包范圍，對存在交叉作業(yè)、配合施工的內(nèi)容進行重點審核，避免出現(xiàn)重復計量的問題；對涉及到分包管理費、總包協(xié)調(diào)服務費的內(nèi)容，要依據(jù)合同條款的約定進行分析，制訂解決方法，避免在溝通過程中產(chǎn)生爭議。
l ? ? 結算數(shù)據(jù)的初步分析和比較，分析本項目工程結算資料中的人工成本、材料價格、管理費和利潤水平及稅金，并與我機構以往的案例資料進行比較，了解和分析各項目價格偏高、偏低的原因。
l ? ? 工程量計算，確定工程量計算的依據(jù)和方法，由項目經(jīng)理對依據(jù)資料進行檢查確認，確保工程量計算工作嚴格按照正確適用的資料及合同條款的約定進行。專業(yè)工程師對各專業(yè)所涉及到的工程量進行計算，復核結算書中的偏差項目，為保證工作質(zhì)量，計算過程存有完整的計算底稿，由項目負責人安排專業(yè)人員進行互項校核，減小計算誤差。
l ? ? 對于一些較為復雜的部位，可再次勘驗現(xiàn)場，必要時，在符合合同約定的前提下，可進行現(xiàn)場測量計算。
l ? ? 匯總各專業(yè)工程量計算的結果，比較分析出結算書中的工程量偏差。
l ? ? 依據(jù)合同文件，審核變更洽商記錄、索賠資料的時效性（即，發(fā)生時間是否與工程進度階段相對應）及完備性（即，各方簽認情況，以及是否與造價工程師的相關記錄一致）。
l ? ? 審核工程變更洽商、索賠金額的計價和計量原則是否與合同有關條款的規(guī)定相符。
l ? ? 核定合同外單價，復核工程變更洽商、索賠的工程量及金額。
l ? ? 審核結算資料中的暫定金額、暫定供應單價以及暫定工程量等項目的計價和計量原則是否符合合同條款的規(guī)定。
l ? ? 依據(jù)合同條款中對工程竣工期的規(guī)定，結合工程中的有關資料，判斷本工程是否存在工期延誤等情況，并確定責任的合理歸屬，提出關于工期延誤處罰金額的建議。
l ? ? 根據(jù)合同條款中其它有關違約的約定，提出違約處罰金額建議。
l ? ? 依據(jù)上述審核工作情況，項目負責人組織各專業(yè)造價工程師對審核結果進行整理匯總，形成初步審核報告，成果文件主要包括：本工程結算審核匯總表；已由業(yè)主確認的結算所需資料目錄；工程變更洽商項目增減帳及計算明細；合同外單價組價明細及依據(jù)文件說明；違約金額審核意見；審核結論（包括編制說明及我們的建議）。將初審報告提交業(yè)主以供審閱。
b、初審意見反饋與調(diào)整環(huán)節(jié)：
l ? ? 按照業(yè)主的安排參加本工程結算審核會議，對初審報告進行必要的說明，與業(yè)主、監(jiān)理、承包方就初審意見進行溝通，對初審中存在的問題逐一澄清核實，必要時請委托方補充相關資料。
l ? ? 根據(jù)各方對初審意見溝通反饋的情況，以及新掌握的資料文件，項目負責人組織各專業(yè)造價工程師對初審結果中存在處理偏差或由于情況不詳而未處理的項目進行必要的修改和調(diào)整，編制結算審核報告。
c、審核結果的三級質(zhì)量復核環(huán)節(jié)：
為了保證審核結論的合法性、真實性和準確性，最終正式的審核報告在提交前，要經(jīng)過我們嚴格的三級質(zhì)量復核程序，這是我們對每一個項目進行質(zhì)量控制的關鍵環(huán)節(jié)。
l ? ? 由項目部負責人對審價成果進行一級校核，對所復核內(nèi)容的質(zhì)量負責。復核的內(nèi)容包括：審價使用的各種資料和依據(jù)是否正確合理；引用的技術經(jīng)濟參數(shù)及計價方式是否正確；審價業(yè)務中的數(shù)據(jù)引用、計算公式、計算數(shù)量、軟件使用是否符合規(guī)定的審價原則和有關規(guī)定；計算數(shù)字是否正確無誤；審價工作的內(nèi)容與深度是否符合規(guī)定，能否滿足委托方的要求；各分項內(nèi)容是否一致、完整，有無缺漏。
l ? ? 通過一級復核的審價報告上報業(yè)務管理部，由我機構專職復核人進行二級復核，其主要職責是對項目相關控制點進行檢查：工程量計算；定額的套用及費率的計取等計價標準；材料、設備等價格的認證；審價報告是否規(guī)范。
l ? ? 經(jīng)二級復核合格的成果文件報我公司總工辦審閱，主要對項目審價條件、原則及重要技術問題進行審定，對成果文件實施最終復核和簽批。
d、提交正式審核報告環(huán)節(jié)：
在經(jīng)過業(yè)主和承包單位對最終審核意見確認后，我們將提交正式的工程結算審價報告，主要包括對工程概況、審核范圍、審核依據(jù)、審核原則、審核情況、審核結果等內(nèi)容的說明，和工程結算審核數(shù)據(jù)的明細資料。我們將對整個審核工作的進程及其結果詳細記錄于工作底稿，以備業(yè)主進行復核。
（3）時間安排
準備階段2-3天，初審階段8-10天，初審意見反饋和調(diào)整8-10天，審價報告復核2天，出具正式報告1天。
（4）資料整理歸檔
在完成咨詢成果交付和資料交接后，由項目負責人進行本項目咨詢資料的整理歸檔工作。整理歸檔的資料主要包括：
l ? ? 工程審價報告；
l ? ? 工程標底、預（結）算審核通知單；
l ? ? 材料設備價格確認單；
l ? ? 工程承包合同或有關協(xié)議；
l ? ? 工程結算報價書；
l ? ? 工程變更洽商；
l ? ? 其他相關的技術資料；
l ? ? 項目工作計劃書；
l ? ? 其他相關資料。
6．信息、檔案資料管理
全過程造價管理工作的主要方法是控制，控制的基礎是信息，因此信息管理是投資控制工作的一個重要內(nèi)容，只有及時掌握準確、完整的信息，項目部才能夠做好咨詢服務。在新國展中心項目中我們將設置專人負責資料、合同、信息管理。
6.1 ?投資控制信息、檔案資料管理的基本任務
1、實施最優(yōu)控制。投資控制的主要任務是把計劃執(zhí)行情況與計劃目標進行比較，找出差異，分析差異，排除和預防產(chǎn)生差異的原因，使投資總體目標得以實現(xiàn)。因此，必須充分掌握計劃值與實際執(zhí)行情況，以便實施最優(yōu)控制。
2、協(xié)助業(yè)主進行合理決策。造價咨詢方對施工過程中發(fā)生的變更、洽商要進行經(jīng)濟論證，和技術分析，對成本、質(zhì)量、進度的影響提出預測和建議，以協(xié)助業(yè)主做出合理的決策。這種建議正確與否取決于各種因素，其中最重要的因素之一就是信息。因此，項目部在工程施工招標、施工等階段都必須充分收集信息、加工整理信息，才能夠提出有價值的咨詢建議。
3、妥善協(xié)調(diào)項目建設各有關單位之間的關系。工程項目的建設涉及到眾多的單位，如政府部門、承包商、業(yè)主、項目管理方、設計方、監(jiān)理方、招標代理方、材料設備供應商等，這些單位都會對項目的實現(xiàn)產(chǎn)生影響。為了與這些單位有機地聯(lián)系，需要加強信息管理，妥善協(xié)調(diào)各單位之間的關系。
6.2 ?投資控制信息、檔案資料管理的措施
1、制定合理高效地信息流結構圖
信息流程反映了造價咨詢工作中各參加部門、各單位間的關系，為了造價咨詢工作的順利完成，必須使造價信息在上下級之間、內(nèi)部組織與外部環(huán)境之間流動，形成線條明晰、渠道通暢的信息流。項目經(jīng)理必須采取措施防止信息流通的障礙，發(fā)揮信息流應有的作用，特別對于橫向間的信息流動以及自上而下的信息流動，應給予足夠重視，增加流量，以利于合理決策、提高工作效率。本項目造價管理信息流通的程序?qū)⒏鶕?jù)業(yè)主對各單位工作時間、文件流轉順序的整體要求進行合理設置，以保證各類信息的收集、處理、傳遞能夠快速有序地進行，并督促信息接收人及時反饋相關信息。
2、建立嚴格的資料管理辦法
紅河州一中、州職教園區(qū)項目工程是具有94.4211萬平方米的大型工程，因此在建設過程中產(chǎn)生的文件、資料必然非常之多，這些文件一經(jīng)形成就是工程的歷史文件，必須妥善管理。我公司對工程造價項目文件資料檔案管理具有嚴格的管理辦法，在本項目中我們將嚴格執(zhí)行管理辦法的規(guī)定，并根據(jù)項目特點和業(yè)主的具體要求建立一套完善的文件檔案管理程序，做好分類整理、立卷歸檔，利用計算機軟件進行信息化處理，確保本工程造價咨詢工作各項資料的完整、齊全、規(guī)范。
3、建立統(tǒng)一的信息收集、檔案資料整理及保存制度
收集原始數(shù)據(jù)是一項很重要的基礎工作，信息管理工作的質(zhì)量很大程度上取決于原始資料的全面性和可靠性，因此首先要建立一套完善的信息采集制度。根據(jù)招標文件的要求，本項目造價咨詢工作是從初步設計至竣工結算，即建設全過程的造價管理，信息資料的收集工作則貫穿于各個階段，包括建設前期的信息收集；設計文件及有關資料的收集；招標投標合同文件及有關資料的收集；施工中業(yè)主、承包商、監(jiān)理等單位所提供信息的收集；竣工結算及有關資料的收集。需收集的主要資料有：建設項目主管部門批準文件；擴初設計的批準文件；設計圖及有關設計文件；有關配套的標準圖；有關地質(zhì)鉆勘資料；施工單位編制的預算和設計單位設計修改通知書；施工總包合同及相關指定分包合同；現(xiàn)場簽證；甲供資料、設備清單；施工方案、技術核定單；施工單位編制的當年建安工作量計劃報表、月計劃進度報表、月完成工作量報表、月工程進度價款結算單。在收集了各種原始資料后，應對其進行加工整理，并對施工過程中出現(xiàn)的各種問題進行處理。定期對投資完成情況和設計修改、市場變動等情況進行統(tǒng)計、分析，并在此基礎上做出短期預測，為業(yè)主提供合理控制造價的咨詢意見。對工程費用和合同等各類信息進行整理歸檔，建立信息目錄表，使資料的保存清晰整齊，便于工作中的檢索使用。
6.3 ?投資控制信息、檔案資料管理常用報表文件
1、概算執(zhí)行情況分析表
2、合同（協(xié)議）會簽表
3、合同（協(xié)議）審核登記表
4、合同（協(xié)議）執(zhí)行情況表
5、合同（協(xié)議）匯總表
6、付款建議書
7、工程款支付明細表
8、工程變更價款核定單
9、工程材料、設備核價單
10、費用索賠會簽表
12、往來文件收發(fā)登記表
13、工程造價咨詢報告
14、投資控制專題報告
15、投資控制工作月報
16、投資控制總結報告
7．施工合同審核管理
施工合同管理是工程項目管理活動的重要組成部分，它明確了工程承發(fā)包雙方的權利義務關系和工作的分配形式，直接影響了整個管理系統(tǒng)的形態(tài)和運作，對工程造價的確定有著不可忽視的作用。在紅河州一中、州職教園區(qū)項目工程的投資控制工作中，我們將從以下幾個方面做好合同審核管理。
7.1 ?在合同管理中的主要工作
1、協(xié)助確定合同結構；
2、提出或?qū)贤瑮l款中涉及造價的部分的意見及建議；
3、對合同文件（包括招標文件）提出咨詢意見；
4、詢價及協(xié)助考察投標單位資格；
5、編寫詢價報告；
6、協(xié)助業(yè)主確定投標單位；
7、協(xié)助業(yè)主組織招投標工作；
8、協(xié)助業(yè)主的合同談判工作；
9、協(xié)助業(yè)主簽訂施工承包合同；
10、管理合同造價實施；
11、跟蹤合同價款的變動情況；
12、對照合同條款，檢查甲方義務履行情況，防止乙方對甲方的經(jīng)濟索賠；
13、審核合同變更費用；
14、審核合同索賠費用；
15、協(xié)助業(yè)主處理合同索賠及合同糾紛；
16、定期匯總合同執(zhí)行情況及合同完成情況的信息，報公司領導決策參考。
7.2 ?施工合同審核的內(nèi)容
1、合同條件的選擇
（1）合同類型的選擇是否與工程實際相適應，即，按照工程實際情況選擇固定總價合同或單價合同。
（2）合同條件的選擇是否與本項目的工程實際情況相適應，是否與承發(fā)包雙方的管理水平與能力相適應，不片面追求合同條件的嚴密和完備，以適應為原則。
（3）優(yōu)先選用承發(fā)包雙方都比較熟悉的合同條件，便于雙方能夠更好地理解合同，使用合同，保障工程的順利進行。
（4）合同條件的選用是否與我國現(xiàn)行的計價體系和特點相適應，以提高合同條件的可操作性。
2、重要的合同條款的確定
（1）適用于合同關系的法律，以及合同爭執(zhí)仲裁的地點、程序。
（2）付款方式，如工程進度付款、分期付款、預付款的約定是否考慮到業(yè)主的資金來源狀況和資金安排計劃。
（3）合同價格的調(diào)整條件、范圍、調(diào)整方法，特別是由于物價上漲、政策變化等對合同價格的調(diào)整是否合理。
（4）是否將合同風險在承發(fā)包雙方間合理分配，通過風險分配激勵承包商努力控制三大目標、控制風險，達到最好的工程經(jīng)濟效益。
（5）對承包商的激勵措施是否能夠恰當?shù)毓膭畛邪炭s短工期、提高質(zhì)量、降低成本，提高管理積極性。
（6）協(xié)助業(yè)主設計合同條款，通過合同保證業(yè)主對工程的控制權力，并形成完整的控制體系。
3、合同中有關保函、保留金和其他擔保措施的條款是否約定合理，操作簡便，更有利于督促承包商努力工作，履行合同。
4、有關合同預算的編制是否準確，計價方式、計價原則是否符合合同約定，工程量計算是否準確，人材機單價計取是否合理。
8．協(xié)調(diào)管理
協(xié)調(diào)是工程項目管理中的一項重要工作。在本項目的造價咨詢工作中，我們將建立周密、富有效率的協(xié)調(diào)管理制度，與業(yè)主和參與建設的各個管理機構加強溝通，團結協(xié)作，共同服務于工程項目建設。
8.1 ?建立與業(yè)主的工作關系
1、按照與業(yè)主簽訂的造價咨詢合同的要求，明確與業(yè)主之間委托與被委托的工作關系，嚴格按照業(yè)主的指令和授權范圍開展工作。
2、在工程的各實施階段，與業(yè)主的管理部門建立細致、周密的工作流程，嚴格按照工作流程組織各項工作，制定向業(yè)主的定期匯報制度，保證投資控制工作在業(yè)主的直接領導和控制之下進行。
3、實行項目負責人負責制度，規(guī)定由項目負責人或其指定的其他項目部人員接受業(yè)主的指令，并向業(yè)主直接匯報工作，或簽發(fā)向業(yè)主報送的各類報告。
8.2 ?建立項目部的內(nèi)部溝通制度
1、由項目負責人或其指定的負責人統(tǒng)一負責項目部的工作，統(tǒng)一調(diào)配人力資源，完成業(yè)主布置的各項工作。
2、由項目負責人或其指定的負責人負責對外協(xié)調(diào)與業(yè)務有關的事宜，包括簽發(fā)成果文件，參加業(yè)主組織的工作協(xié)調(diào)會議，主持項目部的一切日常工作。
8.3 ?建立與其他單位的工作關系
建立聯(lián)系人制度。由項目負責人指派專人與各有關單位的固定聯(lián)系人，按照工作流程的要求建立工作聯(lián)系，由業(yè)主統(tǒng)一協(xié)調(diào)。
8.4 ?在工程的各個階段開展協(xié)調(diào)工作
1、在工程招標階段，在業(yè)主的領導下，協(xié)調(diào)好與招標代理單位、標底編制單位的工作關系，協(xié)助業(yè)主做好招標工作，對招標方案、招標文件、合同條款的擬訂提出建設性意見，對標底提出審核意見，與相關單位通力協(xié)作，為業(yè)主把好造價關。
2、在工程施工階段，與監(jiān)理單位密切協(xié)作，與承包商充分溝通，做好施工期間的造價咨詢工作，嚴格按照合同約定，協(xié)調(diào)好承包商與業(yè)主的利益關系，同時，要求項目部的成員嚴格按照工作程序開展工作，履行廉潔自律承諾。
3、在工程結算階段，協(xié)調(diào)好業(yè)主和承包商之間的利益關系，協(xié)調(diào)解決結算中的疑難問題和意見分歧，與雙方充分溝通，合理地確定工程造價。
9．服務承諾
我們充分響應業(yè)主對紅河州一中、州職教園區(qū)項目工程造價咨詢工作的要求，對擬提供的商務及技術服務做出如下承諾：
9.1 ?履約承諾
我方保證按照業(yè)主要求的工作范圍和內(nèi)容,遵循國家有關法律法規(guī)、規(guī)范、規(guī)定和標準，在業(yè)主的授權范圍內(nèi)，切實履行工程造價咨詢的職責，確保工程總造價控制及總體目標的實現(xiàn)；并按本項目合同規(guī)定的我方的責任、義務和權利，與工程建設有關方面做好協(xié)調(diào)及配合工作，提供相關的咨詢和服務。
1、我方將全面履行在本服務方案中向業(yè)主所做出的所有承諾，無論是商務方面的承諾還是技術方面的承諾，包括要全面遵守我們提出的并經(jīng)業(yè)主認可的“工程造價咨詢服務方案”。
2、我方承諾保持項目團隊的完整，并有義務根據(jù)業(yè)主及工作要求進行相關人力資源的補充；任何對項目團隊成員的變動，由我方事先提出書面申請和替補方案，并經(jīng)業(yè)主同意后實施；對于不可抗力原因引起的、無法事先申請的情況，我方將及時通知業(yè)主并安排業(yè)主認可的替補成員。
3、我方承諾具備本項目所需的行業(yè)資質(zhì)要求，并具有豐富的專業(yè)經(jīng)驗、勤勉盡責、恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀律，積極主動依法維護業(yè)主的合法權益。
4、我方承諾確保在本工程造價咨詢服務中履行與業(yè)主約定的工作時間和工作進度，服從業(yè)主的時間安排，不以任何理由影響本工程造價咨詢的工作時間、工作進度和工作質(zhì)量。
5、我方承諾按業(yè)主授權范圍行事，不越權進行代理。
6、我方承諾及時向業(yè)主通報服務事務的進展情況，并自覺接受業(yè)主的監(jiān)督。
7、我方承諾保守服務活動中知悉的業(yè)主的秘密。
8、我方承諾定期提供工作月報以及必要的階段性備忘錄。
9.2 ?重視性承諾
我方承諾將貴公司列為重點客戶，并將提供本工程造價咨詢服務作為重點項目，承諾優(yōu)先配備專家、設備并保證項目優(yōu)質(zhì)高效地完成。
9.3 ?質(zhì)量保證承諾
我公司造價咨詢業(yè)務一貫奉行“質(zhì)量第一、客戶至上”的經(jīng)營理念，遵循“嚴謹規(guī)范、客觀公正、高效準確、服務建設”的質(zhì)量方針，我方承諾在提供本項目服務過程中嚴格遵守我行質(zhì)量管理體系的各項要求。
1、人員資格
我公司保證參與本項目的所有專業(yè)人員均做到持證上崗，全部具有注冊造價工程師或建設廳頒發(fā)的造價員證書，保證參與項目的每一個人員均具有與其承辦工作相適應的工作能力。
2、嚴格履行產(chǎn)品質(zhì)量檢驗程序
我公司的造價咨詢成果文件均須按照質(zhì)量控制體系的要求履行嚴格的檢驗程序，每一份成果文件均要經(jīng)過承辦部門負責人、項目部造價咨詢技術管理專職復核人和公司總工辦的三級復核，復核通過后，方可簽發(fā)正式的成果文件。
3、本項目項目部內(nèi)控制度
承擔本項業(yè)務的項目部，根據(jù)我公司的質(zhì)量管理體系的要求，結合工程的實際情況，結合業(yè)主的要求和工作流程，建立一套適合工作特點的管理制度，指導項目部開展業(yè)務，最大限度地保障工作質(zhì)量，包括：實行項目負責人負責制，建立并實行廉潔公正考核制度、復核審批制度、工作內(nèi)部例會制度、資料整理制度等。
9.4 ?廉潔自律承諾
紅河州一中、州職教園區(qū)項目工程是代表紅河州形象的重大工程。為了貫徹落實州政府關于加強廉政建設和實施“陽光工程”的要求，保障服務質(zhì)量，防止不正之風，我公司將在參與本工程的咨詢工作過程中，對服務團隊加強廉潔自律教育，杜絕違法違紀，損害業(yè)主利益的現(xiàn)象。
1、我方承諾嚴格執(zhí)行廉潔奉公、嚴格自律、遵紀守法，杜絕不正之風。因此特對我方的工作人員提出如下要求：
（1）不得利用職權和工作便利，為本人和他人謀取不正當利益，不得與本工程的利益人發(fā)生關聯(lián)交易。
（2）不得接受投標人或承包商以任何名義贈送的禮品、現(xiàn)金、有價證券、支付憑證。
（3）不得接受投標人或承包商提供的娛樂、健身、餐飲消費及其他任何服務。
（4）不得向有關利益人提供任何可能影響公平競爭的信息。
（5）與投標人或承包商的往來，應當在公司規(guī)定的工作場所進行，避免發(fā)生私下交往。
請業(yè)主方在我方參加的工程造價咨詢活動中，按照有關法律法規(guī)的要求和廉潔自律的承諾，對我方的工作人員進行監(jiān)督，監(jiān)督我方的工作人員是否有違法、違規(guī)行為和違反上述要求的行為；發(fā)現(xiàn)問題，請業(yè)主方及時向我公司紀檢部門進行通報，我公司有關管理部門也將定期對項目部的廉潔自律情況進行檢查監(jiān)督。
2、我方承諾嚴格執(zhí)行國家有關工程造價的法律、法規(guī)及各項相關規(guī)定，恪守職業(yè)道德，不收受賄賂，不以委托方提供的涉及企業(yè)機密的數(shù)據(jù)、文檔、資料等信息換取任何自有利益。
3、我方承諾在合作過程中，對于涉嫌故意或無意泄露甲方機密，將委托方提供或委托的任何資料用于任何與本項目無關的場合，或因操作不當引起委托方利益損失的我工作人員，經(jīng)調(diào)查核實后嚴肅處理。
4、我方承諾對因我方工作失誤給業(yè)主造成的經(jīng)濟損失，依合同內(nèi)違約責任中約定的方式予以補償。